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《关于修改《证券投资基金运作管理办法》第六条及第十二条的决定》(征求意见稿)
第一条 第六条修改为:"申请募集基金、拟任基金管理人、基金托管人应当具备下列条件:

(一)拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司,拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行;

(二)有符合中国证监会规定的,与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员;

(三)基金的投资管理、销售、登记和估值等业务环节制度健全,行为规范,不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益的情形;

(四)最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

(五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间;

(六)不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;

(七)不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险;

(八)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。"

第二条 第十二条修改为:"基金募集期限届满,募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定,并具备下列条件之一的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续:

(一)基金募集份额总额不少于两亿份,基金募集金额不少于两亿元人民币;基金份额持有人的人数不少于两百人;

(二)基金管理公司在募集基金时,使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员、基金经理等人员资金认购基金的金额超过一千万元人民币,且持有期限超过三年;基金募集份额总额不少于五千万份,基金募集金额不少于五千万元人民币;基金份额持有人的人数不少于两百人。"

本决定自公布之日起实施。

来源:中国政府法制信息网

主办:中国社会科学院法学研究所、国际法研究所
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